海通证券评级降两级海通证券怎么样( 二 )

在境外债券融资业务方面， 2021年上半年海通国际共计完成了136个债券发行项目，包括27笔绿色债券。
2021年上半年，海通证券信用减值损失为10.25亿元，上年同期为29.00亿元，同比减少64.67% 。其中，融出资金减值损失2.85亿元，应收融资租赁款减值损失4.98亿元，长期应收款减值损失1.32亿元，其他贷款和应收款项减值损失1.61亿元。

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截至2021年6月30日，海通证券应付职工薪酬为68.85亿元， 2020年末应付职工薪酬为64.78亿元。

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2021年上半年，海通证券支付给职工及为职工支付的现金为38.98亿元，上年同期为35.69亿元。
截至报告期末，海通证券集团雇员人数11433人。其中公司雇员人数6077人，子公司雇员人数5356人。
据中国经济网采访人员计算， 2021年上半年，海通证券员工薪酬福利总额为43.06亿元，上年同期为28.83亿元，增长49.36%；员工人均薪酬福利为37.66万元，上年同期为27.21万元，增长38.40% 。
证监会7月23日公布的2021年证券公司分类结果显示， 2021年，海通证券评级为BBB ，较2020年AA评级下降两级。
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
报告期内，海通证券及个别分支机构被中国证监会或其派出机构采取行政监管措施6次。
2021年2月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定》（〔2021〕14号），对公司采取监管谈话措施。该监管函认定公司在履行重组上市持续督导职责过程中，未按规定履行定期回访、现场检查等程序，未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查；在担任财务顾问过程中，未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况等进行核查。
2021年2月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司出具警示函措施的决定》（〔2021〕16号），对公司采取警示函措施。该监管函认定公司对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。
2021年3月，中国证监会上海监管局对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中相关违规行为行政监管措施，其中对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施；对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，以及暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施；对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。
2021年4月，中国证监会出具《关于对海通证券股份有限公司及江煌、张舒采取出具警示函监管措施的决定》（〔2021〕32号），对公司及两名保荐代表人采取出具警示函的措施。该监管函认定公司及两名保荐代表人对发行人报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的收购对象间接股东的股权结构与发行保荐工作报告载明的股权结构不一致。

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