北交所拟定网下投资者规则个人账户资产不能低于1000万( 二 )

网下投资者存在下列情形之一的，被列入关注名单：
（一）监测期内参与询价的项目中，最终报价超出内部研究报告或估值定价模型给出的建议价格区间的项目数量达到三个（含）以上；
（二）监测期内参与询价的项目中，报价后修改报价的项目数量达到三个（含）以上，或者同一个项目改价次数达到三次（含）以上；
（三）监测期内参与询价的项目，报价与其他部分投资者报价一致性显著较高；
（四）网下投资者的报价行为或报价结果引发负面舆情关注，对新股发行秩序造成一定不良影响的；
（五）其他可能存在报价不专业、不独立、不审慎的情形以及可能影响发行秩序的情形。
协会会同北交所，共同确定网下投资者报价一致性显著较高的认定标准和投资者比例，并根据市场情况进行适时调整。
网下投资者存在下列异常情形之一的，被列入异常名单：
（一）连续两次进入关注名单，或者一个自然年度内累计进入关注名单三次（含）以上的；
（二）未按照协会相关要求，按时提交自查报告、整改报告等材料，或者报送的信息、材料不真实、不准确、不完整的；
（三）未按照要求配合监管部门或行业自律组织开展监督检查，或者存在其他明显异常行为的情形。
网下投资者的违规行为对网下发行秩序造成不良影响，行为性质恶劣或者情节严重，需暂停该网下投资者参与公开发行并上市股票网下询价配售业务的，协会依照规则的有关规定将其列入限制名单。
此外，《规则》还将网下投资者所管理的配售对象的违规行为划分为一般违规行为和严重违规行为。针对配售对象的一般违规行为，一个自然年度内的首次违规可免予处罚，再次出现违规情形时，将视违规次数采取列入限制名单六个月或十二个月的自律措施；针对网下投资者或其管理的配售对象的严重违规行为，将根据其一个自然年度累计违规次数，列入不同期限限制名单。

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